Hoppa till innehåll

BitcoinEra

Meny
  • Bitcoin Era
  • KONTAKT
  • NYHETER
Meny

CySEC hittar AML / CFT förfaller i reglerade företags verksamhet

Publicerat den maj 11, 2021maj 19, 2022 av Darin Lundgren

Cyperns Securities and Exchange Commission, populärt känt som CySEC, har på onsdagen utfärdat ett cirkulär som pekar på olika regleringsfel från reglerade finansiella tjänsteföretag med obligatoriska due diligence-åtgärder, AML / CFT-riskbedömningar och transaktionsövervakning. Resultaten från tillsynsmyndigheten baserades på flera inspektioner på plats som genomfördes under 2019 och 2020. CySECs primära fokus var att bedöma tillsynsföretagens

Cyperns Securities and Exchange Commission, populärt känt som CySEC, har på onsdagen utfärdat ett cirkulär som pekar på olika regleringsfel från reglerade finansiella tjänsteföretag med obligatoriska due diligence-åtgärder, AML / CFT-riskbedömningar och transaktionsövervakning.

Resultaten från tillsynsmyndigheten baserades på flera inspektioner på plats som genomfördes under 2019 och 2020. CySECs primära fokus var att bedöma tillsynsföretagens efterlevnad av obligatoriska lagar för att begränsa penningtvätt och terrorfinansiering.

Ser fram emot att träffa dig på iFX EXPO Dubai maj 2021 – Få det att hända!

”Vid ett antal tillfällen observerades att AML / CFT-riskbedömningarna inte granskades för att utvärdera om de behövde justeras vid efterföljande ändringar av kundernas riskprofiler,” noterade tillsynsmyndigheten. Detta ledde till en föråldrad bedömning av kundernas penningtvätt och terrorfinansieringsrisker.

Nödvändigheten av lagstadgade revisioner

Dessutom lyfte tillsynsmyndigheten upp flera svagheter hos de reglerade företagen med sina kunders due diligence-åtgärder.

Viberate samarbetar med Blockparty för att leverera världens första liveevenemang NFTGå till artikel >>

Enligt CySEC upprätthåller många företag inte kundernas ekonomiska profil ordentligt, vilket inkluderar storlek och inkomstkälla, förväntad omsättning och finansieringskälla. Dessutom fann den svagheter i de riskbaserade metoderna för att verifiera den insamlade kunddata och information.

Dessutom fann tillsynsmyndigheten att många leverantörer av finansiella tjänster har lämnat in otillräcklig och felaktig information om kundernas huvudsakliga affärsverksamhet och verksamhet. Det fann vidare bortfall i kalibreringen av transaktionsövervakning baserat på kundernas affärsmodeller.

Den senaste cirkulären om AML upphör att gälla följde en annan liknande cirkulär som påpekade flera andra brister i lagstiftningen i CIF-verksamheten.

CySEC avslöjade emellertid inte namnet på några enheter där de hittade bortfallet. Tillsynsmyndigheten kommer sannolikt att införa sanktioner mot dessa företag.

”Reglerade enheter måste göra ständiga och kontinuerliga ansträngningar för att säkerställa att processer för att förhindra ML / TF är tillräckliga. Konsekvenserna av att inte hantera risker som är förknippade med ML / TF är allvarliga och orsakar skador inte bara på reglerade enheter utan på det finansiella systemet som helhet, konstaterade CySECs ordförande Demetra Kalogerou.

Source link

Author

  • Darin Lundgren

    Darin Lundgren är ett geni när det gäller kryptohandel med robotar. Han har en kuslig förmåga att förutsäga de digitala valutornas rörelser, och hans robotar har gjort honom till miljonär många gånger om. Darin fick sin start i branschen som tonåring när han programmerade algoritmer för aktiehandel på skoj. Han insåg snabbt att han hade en talang för det och bestämde sig för att göra det till sitt livsverk. Numera ägnar Darin det mesta av sin tid åt att forska om nya strategier och utveckla nya robotar. Men han tar sig alltid tid för familj och vänner och är alltid villig att hjälpa alla som behöver det.

    View all posts

Recent Posts

  • Bästa kryptobörserna 2023: En omfattande guide till de främsta handelsplattformarna
  • Ark Invest Big Ideas 2022
  • Hur vet man när man ska sälja krypto?
  • Gemini Boat Race Sponsorer: Vem stöder evenemanget?
  • Få ut det mesta av Rocket Bunny Förutsägelse av kryptopriset

Privacy Policy